首页->能源企业->电力

深圳供电局构建“一脉两联三线”合规管理体系

时间： 来源： 深圳供电局 作者： 郭欣遇、林镔

　　2022年是中央企业“合规管理强化年”。深圳供电局在南方电网公司指导下，以国企改革三年行动为契机，积极探索中央企业全资子公司合规管理模式，搭建“一脉两联三线”的合规管理体系，并依托责任化、体系化、信息化，深入推进合规管理全面覆盖、客观公正、专业有效、实时精准。

　　“一脉”：深圳供电局以现代法人治理结构为主脉络，依据《公司治理主体权责清单》，构建了以董事会统领、审计与风险管理委员会负责、总法律顾问牵头、依法治企领导小组办公室统筹开展、三级合规管理委员会承接执行的组织架构。明确决策层、经营层、管理层的主体责任，发挥各级领导干部关键少数的带头引领作用，自上而下贯通责任链条。

　　5月31日，深圳供电局召开“合规管理强化年”工作推进会，公司总法律顾问组织各部门和基层单位负责人对全年24项合规管理具体工作任务进行阶段总结和再部署、再强调，确保全年工作计划落深落实落细。

　　“两联”：深圳供电局通过推进两个横向机制，促进合规管理体系化运作。

　　一是发挥依法治企领导小组办公室的组织推动作用，法规部和业务部门各司其职，协同联动，年初开展合规风险排查，针对风险评分前5项合规风险问题的整改情况纳入定期整改监控。年中对各项合规风险进行“再监督”“再总结”，确保排查不留盲区。二是根据南方电网公司内控体系建设向三、四级单位延伸的要求，2022年深圳供电局在11家区供电局和4家下属企业成立三级合规管理委员会，力争两级合规体系建设做到有机衔接、一体推进，形成上下协同、内外联动、相辅相成、切实有效的大合规管理体系。

　　“三线”：深圳供电局积极发挥合规管理“三道防线”作用，是合规工作长治久安的关键举措。

　　公司总法律顾问在深圳供电局“合规管理强化年”工作推进会上表示，各部门、单位要深刻认识开展“合规管理强化年”的重要意义，发挥内控合规“三道防线”作用，找准职责定位，按照管业务必须管合规的要求，承担本领域的合规管理工作。

　　作为“第一道防线”，业务部门以制度为抓手，明确关键业务环节的控制要求；以信息系统为载体，在供应链和合同管理系统开发了合规要求嵌入功能，提升合规管理执行效能，实现合规制度化、数字化、规范化的“三化”管控。

　　作为“第二道防线”，法规部建立了以合规管理为基础，以风险管理为重点、以内控管理为手段的“三合一”防御体系，基于合规排查发现的缺陷，评估风险，应用内控工具予以防范和监督。目前，深圳供电局试行重大风险关键指标可视化功能，实现风险自动预警和自主监控，确保风险可控在控。

　　作为“第三道防线”，审计部建立了信息流转与共享机制、线索提供与事项移交机制等，实现内控审计的联动协同，提高内控有效性。

　　此外，深圳供电局持续发挥后端案件处理对于前端业务合规的警示作用，通过以案促改，以改促效，规范业务管理，减少纠纷案件发生，通过纠纷案件检验合规成效，形成前后端的闭环管理和双向联动。

　　“法规部在‘合规管理强化年’工作推进会上通报的近年法律案件趋势，让我们看到了细微的违规操作就可能造成纠纷案件的严重后果，这为我们敲响了警钟，业务部门从职能管理角度提出业务合规要求，这种业法融合的方式对我们具有很实际的指导作用。”一位参会的班员说道。

　责任编辑丨张媛媛